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[博众证券遭责令暂停新增客户,无证员工提供投资顾问服

  中国网财经12月4日讯 据证监会网站消息,广东证监局发布关于对广东博众证券投资咨询有限公司(以下简称博众证券)采取责令暂停新增客户措施的决定。

  经查,博众证券存在以下违规行为:部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务;通过微信群开展业务推广活动,但未留存相关记录。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。

  《证券投资顾问业务暂行规定》科新机电股票第七条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协科新机电股票议签订、服务提供科新机电股票、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  以下是原文:

  关于对广东博众证券投资咨询有限公司

科新机电股票

  采取责令暂停新增客户措施的决定

  广东博众证券投资咨询有限公司:

  经查,你公司存在以下违规行为:部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务;通过微信群开展业务推广活动,但未留存相关记录。

  上述行为违反了《证券投资顾问科新机电股票业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令暂停新增客户监督管理措施,责令你公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

  你公司应当开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期科新机电股票满,你公司应当及时向我局提交书面整改报告,我局将对你公司整改情况进行验收。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  广东证监局

  2019年12月3日

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